Jurisdicciones de alto riesgo y otras jurisdicciones monitoreadas en el GAFI
24 FEB 23
Jurisdicciones de alto riesgo y otras jurisdicciones monitoreadas
Las salvaguardas globales para combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (ALA/CFT) son tan sólidas como la jurisdicción con las medidas más débiles. Los delincuentes pueden eludir los débiles controles ALD/CFT para lavar dinero con éxito o mover activos para financiar el terrorismo a través del sistema financiero. Un objetivo clave del GAFI es identificar continuamente las jurisdicciones con debilidades significativas en sus regímenes ALD/CFT y trabajar con ellas para abordar esas debilidades. El proceso del GAFI ayuda a proteger la integridad del sistema financiero internacional emitiendo una advertencia pública sobre los riesgos que emanan de las jurisdicciones identificadas. Estas advertencias públicas también ejercen presión sobre las jurisdicciones identificadas para abordar sus deficiencias a fin de mantener su posición en la economía global. identificación pública.
Proceso de revisión
El GAFI identifica y revisa continuamente las jurisdicciones con deficiencias estratégicas ALD/CFT que presentan un riesgo para el sistema financiero internacional y supervisa de cerca su progreso. El Grupo de Revisión de Cooperación Internacional (ICRG) del GAFI supervisa el proceso. El proceso comenzó en 2007 y se mejoró en 2009. Se actualizó aún más en 2015 para tener en cuenta las revisiones de los estándares del GAFI y el proceso de evaluación mutua , que evalúan la implementación efectiva de las medidas ALD/CFT.
El GAFI revisa las jurisdicciones en función de las amenazas, vulnerabilidades o riesgos particulares que surgen de la jurisdicción. Específicamente, una jurisdicción será revisada cuando:
- No participa en un organismo regional al estilo del GAFI (FSRB) o no permite que los resultados de la evaluación mutua se publiquen de manera oportuna.
- Es nominado por un miembro del GAFI o un FSRB. La nominación se basa en riesgos o amenazas específicos de lavado de dinero, financiamiento del terrorismo o financiamiento de la proliferación que llegan a la atención de las delegaciones.
- Ha logrado malos resultados en su evaluación mutua, específicamente:
- Tiene 20 o más calificaciones de no cumplimiento (NC) o cumplimiento parcial (PC) para el cumplimiento técnico;
- Tiene calificación NC/PC en 3 o más de las siguientes Recomendaciones: 3, 5, 6, 10, 11 y 20; o
tiene un nivel de efectividad bajo o moderado para 9 o más de los 11 Resultados Inmediatos, con un mínimo de dos bajos - Tiene un bajo nivel de efectividad para 6 o más de los 11 Resultados Inmediatos.
Una jurisdicción que ingresa al proceso de revisión del ICRG como resultado de sus resultados de evaluación mutua tiene un período de observación de un año para trabajar con el GAFI o su organismo regional al estilo del GAFI (FSRB) para abordar las deficiencias antes de la posible identificación pública y revisión formal por parte del GAFI. GAFI. El GAFI luego prioriza la revisión de aquellos países con sectores financieros más significativos, por ejemplo, USD 5 mil millones o más en activos del sector financiero.
Durante el proceso de revisión, el GAFI considera las deficiencias estratégicas ALD/CFT identificadas tanto en términos de cumplimiento técnico y eficacia de las medidas implementadas, como cualquier progreso relevante realizado por la jurisdicción. Si el GAFI considera que el progreso es insuficiente para abordar sus deficiencias estratégicas, el GAFI desarrolla un plan de acción con la jurisdicción para abordar las deficiencias estratégicas restantes.
Para todos los países bajo la revisión de ICRG, el GAFI requiere un compromiso político de alto nivel de que la jurisdicción implementará las reformas legales, regulatorias y operativas requeridas por el plan de acción.
Cuatro Grupos Conjuntos regionales del ICRG llevan a cabo las revisiones, cubriendo: África/Medio Oriente, las Américas, Asia/Pacífico y Europa/Eurasia. Cada jurisdicción bajo revisión tiene la oportunidad de participar en una reunión cara a cara para discutir el análisis del Grupo Conjunto antes de las reuniones plenarias del GAFI.
Identificación Pública
El GAFI publica dos declaraciones al final de cada reunión plenaria, en febrero, junio y octubre. Estas declaraciones brindan un breve resumen de las acciones recientes tomadas de acuerdo con el plan de acción de cada jurisdicción, así como una lista de las deficiencias estratégicas que quedan por abordar. Las dos declaraciones reflejan los diferentes niveles de riesgo planteados en un momento dado por las deficiencias en las jurisdicciones bajo revisión.
Jurisdicciones de alto riesgo sujetas a un llamado a la acción: 24 de febrero de 2023
Las jurisdicciones de alto riesgo tienen importantes deficiencias estratégicas en sus regímenes para contrarrestar el lavado de dinero, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación. Para todos los países identificados como de alto riesgo, el GAFI llama a todos los miembros e insta a todas las jurisdicciones a aplicar la debida diligencia mejorada y, en los casos más graves, se insta a los países a aplicar contramedidas para proteger el sistema financiero internacional de la lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación (riesgos de LA/FT/FP que emanan del país).